《河南省行政處罰聽(tīng)證辦法》
之勘察設(shè)計(jì)行業(yè)處罰聽(tīng)證類型分析
10月23日，河南省人民政府發(fā)布第204號(hào)政府令《河南省行政處罰聽(tīng)證辦法》（下稱《聽(tīng)證辦法》），于12月1日起正式實(shí)施。
行政處罰聽(tīng)證是保護(hù)公民、法人或者其他組織合法權(quán)益的一項(xiàng)重要制度。長(zhǎng)期以來(lái)，由于國(guó)家和我省對(duì)行政處罰聽(tīng)證的規(guī)定相對(duì)較為原則，沒(méi)有對(duì)聽(tīng)證程序各個(gè)環(huán)節(jié)的內(nèi)容進(jìn)行全面、具體的規(guī)定，使得當(dāng)事人和執(zhí)法部門(mén)在實(shí)踐中缺少統(tǒng)一的規(guī)范指引，一定程度上影響了行政處罰聽(tīng)證的有效實(shí)施。
本著服務(wù)會(huì)員服務(wù)政府的原則，協(xié)會(huì)梳理了勘察設(shè)計(jì)行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)，對(duì)照聽(tīng)證辦法第四條內(nèi)容，對(duì)其中罰則進(jìn)行了分析匯總，把可要求進(jìn)行聽(tīng)證的情況進(jìn)行了整理，供大家參考。
一、聽(tīng)證的主要類型及聽(tīng)證程序
明確了可以申請(qǐng)行政處罰聽(tīng)證的六種情形：
? 對(duì)公民處以5000元以上、對(duì)法人或者其他組織處以50000元以上罰款；
?對(duì)公民作出沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物價(jià)值達(dá)5000元以上，對(duì)法人或者其他組織作出沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物價(jià)值達(dá)50000元以上；
降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷許可證件；
責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)；
其他較重的行政處罰；
法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形等。
聽(tīng)證程序及時(shí)間要求注意事項(xiàng)：
當(dāng)行政處罰滿足聽(tīng)證條件時(shí)，當(dāng)事人申請(qǐng)聽(tīng)證，行政機(jī)關(guān)必須受理且舉行聽(tīng)證，但聽(tīng)證受理機(jī)關(guān)可以決定是否舉辦公開(kāi)聽(tīng)證；
當(dāng)事人必須在收到行政處罰通知書(shū)5個(gè)工作日內(nèi)提出聽(tīng)證，否則視為放棄；
當(dāng)事人有正當(dāng)理由，可以申請(qǐng)延期舉行聽(tīng)證，由聽(tīng)證主持人決定是否準(zhǔn)許。
《聽(tīng)證辦法》明確，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)不得因當(dāng)事人要求聽(tīng)證而給予更重的處罰。
勘察設(shè)計(jì)行業(yè)主要法律法規(guī)的處罰條文
注意事項(xiàng)
關(guān)于勘察設(shè)計(jì)甲級(jí)及以上資質(zhì)、一級(jí)或不分級(jí)的注冊(cè)師涉及責(zé)令停業(yè)整頓（包括屬于停業(yè)整頓性質(zhì)的、責(zé)令在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)不得承接新的業(yè)務(wù)）、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷資質(zhì)證書(shū)、吊銷執(zhí)業(yè)資格證書(shū)、責(zé)令停止執(zhí)業(yè)業(yè)務(wù)的行政處罰，不能依據(jù)《河南省行政處罰聽(tīng)證辦法》進(jìn)行聽(tīng)證，因?yàn)槠湫姓幜P主體為住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部，其聽(tīng)證適用《建設(shè)行政處罰程序暫行規(guī)定》。
第1-4項(xiàng)條款有明確的指款和范圍，第5項(xiàng)較重的處罰形式一般是指行政拘留，建設(shè)行業(yè)法律法規(guī)基本沒(méi)有類似處罰。在查閱建設(shè)法規(guī)時(shí)，第6項(xiàng)規(guī)定的情形基本沒(méi)有。因此，本文主要對(duì)1-4項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行說(shuō)明。
記不良信用記錄行為等有關(guān)信用方面的懲戒，由于達(dá)不到列入信用主體“黑名單”的行為，無(wú)明確的法律法規(guī)規(guī)定可以限制從業(yè)等，達(dá)不到要求聽(tīng)證的條件。
由于建設(shè)行業(yè)涉及的法律法規(guī)較多，協(xié)會(huì)只是對(duì)主要條文進(jìn)行梳理，并不全面，僅供參考。
案 例 分 析
對(duì)近幾年省市兩級(jí)勘察設(shè)計(jì)行政主管部門(mén)公開(kāi)的處罰通報(bào)進(jìn)行匯報(bào)分析，結(jié)合《聽(tīng)證辦法》情況，給出建議。
處罰描述：豫建設(shè)標(biāo)〔2017〕33號(hào)文件“下達(dá)執(zhí)法建議書(shū)，責(zé)令項(xiàng)目所屬地市縣建設(shè)行政主管部門(mén)依法對(duì)涉事企業(yè)進(jìn)行行政處罰”。
分? ? ?析：省住建廳只是建議處罰，沒(méi)有委托處罰，如果需要處罰，處罰主體是市縣建設(shè)行政主管部門(mén)，如需聽(tīng)證，需要向市縣建設(shè)行政主管部門(mén)申請(qǐng)。
處罰描述：豫建設(shè)標(biāo)〔2017〕33號(hào)文件“記錄不良行為1次，通報(bào)批評(píng)”。
分? ? ?析：“記錄不良行為”不滿足聽(tīng)證條件，不能申請(qǐng)聽(tīng)證。在信用懲戒方面，只有列入河南省建筑市場(chǎng)信用黑名單的行為，才達(dá)到聽(tīng)證條件。
處罰描述：豫建設(shè)計(jì)〔2020〕272號(hào)）文件“存在專業(yè)缺項(xiàng)的審查機(jī)構(gòu)因無(wú)相關(guān)專業(yè)執(zhí)業(yè)人員，整改期間不得承接新審查業(yè)務(wù)，原已開(kāi)展的審查業(yè)務(wù)應(yīng)聘請(qǐng)有施工圖審查資格的執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行審查?！?/p>
分? ? ? 析：“整改期間不得承接新審查業(yè)務(wù)”屬于限制從業(yè)，當(dāng)事人可依法要求聽(tīng)證。
處罰描述：信建設(shè)計(jì)〔2021〕5號(hào)文件有關(guān)處罰“進(jìn)行約談，并記入不良行為記錄，期限6個(gè)月?！?/p>
分? ? ? 析：約談、記不良行為記錄等不滿足聽(tīng)證條件，不能申請(qǐng)聽(tīng)證。在信用懲戒方面，只有列入河南省建筑市場(chǎng)信用黑名單的行為，才達(dá)到聽(tīng)證條件。
意見(jiàn)和建議
全省各勘察、設(shè)計(jì)和施工圖審查企業(yè)，要嚴(yán)格落實(shí)企業(yè)質(zhì)量安全責(zé)任制，保證圖紙質(zhì)量，避免產(chǎn)生處罰。
受到行政處罰時(shí)，要積極查找處罰原因，查清根源，舉一反三。遇到不公平的行政處罰時(shí)，要果斷拿起法律武器，保護(hù)自身合法權(quán)益。
決定采取聽(tīng)證時(shí)，要積極準(zhǔn)備聽(tīng)證材料，列好佐證。如準(zhǔn)備施工圖圖紙作為證據(jù)時(shí)，圖紙要有施工圖審查機(jī)構(gòu)的簽章或?qū)＜艺撟C會(huì)的論證意見(jiàn)。需要備案的材料，要從備案單位獲取。
較為復(fù)雜的聽(tīng)證案件，應(yīng)由公司法律人士或委托律師進(jìn)行。
行政主管部門(mén)要從嚴(yán)使用處罰權(quán)，做到行政處罰有理有據(jù)。
